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你分公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动、未有效管控员工互联网营销行为的情形2024年12月12日

  你分公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动、未有效管控员工互联网营销行为的情形2024年12月12日经查,你分公司存正在不具备期货营业商酌资历的员工违规展开期货行情分解等音信散播勾当、未有用管控员工互联网营销活动的情况。上述情况反响出你分公司危险统治不到位、内部独揽轨制履行层面存正在题目,违反了《期货公司监视统治想法》(证监会令第

  遵照《期货公司监视统治想法》(证监会令第155号)第一百零九条的规章,我局决策对你分公司采用责令校勘的行政囚禁手腕,并记入证券期货墟市诚信档案数据库。你分公司应巩固互联网营销生意统治,提拔合规统治水准,杜绝此类违规活动再次发作,并正在收到本决策书之日起30日内向我局提交书面整改申报。

  假若对本行政监视统治手腕不服,能够正在收到本决策书之日起60日内向中邦证券监视统治委员会提出行政复议申请,也能够正在收到本决策书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼时刻,上述行政监视统治手腕不罢休履行。

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