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　　FXCG原油期货负值中国损失会员应当按照穿透原则核查投资者情况出借贸易闭连支配的报告，个中提到，投资者融券卖出时，融券担保金比例不得低于80%。个中，投资者为私募股份等有让渡限定的股份的，正在限定期内，投资者及其相干方不得融券卖出该上市公司股票。发行人的高级料理职员与中枢员工介入战术配售设立的专项资产料理策划，不得正在答应持有克日内出借其获配的股票。

　　为强化融券逆周期调治，保卫商场贸易次第，经中邦证监会准许，上海证券贸易所（以下简称本所）现就优化融券贸易和转融通证券出借贸易闭连支配报告如下：

　　一、投资者融券卖出时，融券担保金比例不得低于80%。个中，投资者为私募证券投资基金的，融券卖出时，融券担保金比例不得低于100%。

　　二、投资者持有上市公司限售股份、战术配售股份，以及持有以大宗贸易办法受让的大股东或者特定股东减持股份等有让渡限定的股份的，正在限定期内，投资者及其相干方不得融券卖出该上市公司股票。

　　投资者及其相干刚直在获取本条前款轨则的闭连股份前，如有尚未完结的该上市公司股票融券合约的，该当正在获取闭连股份前完结融券合约。

　　三、发行人的高级料理职员与中枢员工介入战术配售设立的专项资产料理策划，不得正在答应持有克日内出借其获配的股票。

　　四、正在股票初次公然采行上市后的前五个贸易日，本报告第三条轨则以外的其他战术投资者出借获配股票的，该当通过非商定申报办法出借，且出借数目该当同时切合下列条件：

　　（一）前五个贸易日内单日出借获配股票数目占其获配股票总数目的比例不得越过20%；

　　（二）前五个贸易日内合计出借获配股票数目占其获配股票总数目的比例不得越过50%。

　　五、战术投资者出借获配股票的，不得与融券投资者或者其他主体合谋，锁定配售股票收益、推行甜头输送或者谋取其他欠妥甜头。

　　六、会员该当听从公道、危机可控的规定，修造健康融券券源分派机制，防备甜头输送。会员该当服从穿透规定核查投资者状况，并对投资者融券动作强化料理。依据投资者类型、贸易动作特质，修造相应的准入机制，会员刻意合规风控的高级料理职员瞄准入机制实行状况担当料理职守。

　　会员该当对投资者的闭连贸易动作举办前端核查，苛禁介入违规或为违规供应便当，挖掘投资者贸易动作不切合闭连轨则的，不得为其经管融券或者转融通证券出借营业。

　　七、会员及投资者违反本报告轨则的，本所能够依据《上海证券贸易所融资融券贸易推行细则》《上海证券贸易所转融通证券出借贸易推行门径（试行）》等相闭轨则选用自律拘押法子或者推行规律处分。

　　九、本报告第一条自2023年10月30日起实行，其他条目自2023年10月16日起实行。本所此前发外的其他营业规定与本报告轨则差异等的，以本报告为准。

　　各会员该当依据本报告的闭连条件发展投资者培植，郑重做好闭连营业和工夫体例盘算，并确保营业平定运转。

　　为强化融券逆周期调治，保卫证券商场贸易次第，经中邦证监会准许，深圳证券贸易所（以下简称本所）现就优化融券贸易和转融通证券出借贸易闭连支配报告如下：

　　一、投资者融券卖出时，融券担保金比例不得低于80%。个中，投资者为私募证券投资基金的，融券卖出时，融券担保金比例不得低于100%。

　　二、投资者持有上市公司限售股份、战术配售股份，以及持有以大宗贸易办法受让的大股东或者特定股东减持股份等有让渡限定的股份的，正在限定期内，投资者及其相干方不得融券卖出该上市公司股票。

　　投资者及其相干刚直在获取本条前款轨则的闭连股份前，如有尚未完结的该上市公司股票融券合约的，该当正在获取闭连股份前完结融券合约。

　　三、发行人的高级料理职员与中枢员工介入战术配售设立的专项资产料理策划，不得正在答应持有克日内出借其获配的股票。

　　四、正在股票初次公然采行上市后的前五个贸易日，本报告第三条轨则以外的其他战术投资者出借获配股票的，该当通过非商定申报办法出借，且出借数目该当同时切合下列条件：

　　（一）前五个贸易日内单日出借获配股票数目占其获配股票总数目的比例不得越过20%；

　　（二）前五个贸易日内合计出借获配股票数目占其获配股票总数目的比例不得越过50%。

　　五、战术投资者出借获配股票的，不得与融券投资者或者其他主体合谋，锁定配售股票收益、推行甜头输送或者谋取其他欠妥甜头。

　　六、会员该当听从公道、危机可控的规定，修造健康融券券源分派机制，防备甜头输送。会员该当服从穿透规定核查投资者状况，并对投资者融券动作强化料理。依据投资者类型、贸易动作特质，修造相应的准入机制，会员刻意合规风控的高级料理职员瞄准入机制实行状况担当料理职守。

　　会员该当对投资者的闭连贸易动作举办前端核查，苛禁介入违规或者为违规供应便当，挖掘投资者贸易动作不切合闭连轨则的，不得为其经管融券或者转融通证券出借营业。

　　七、会员及投资者违反本报告轨则的，本所能够依据《深圳证券贸易所融资融券贸易推行细则》《深圳证券贸易所转融通证券出借贸易推行门径（试行）》等相闭轨则选用自律拘押法子或者推行规律处分。

　　九、本报告第一条自2023年10月30日起实行，其他条目自2023年10月16日起实行。本所此前发外的其他营业规定与本报告轨则差异等的，以本报告为准。

　　各会员该当依据本报告的闭连条件发展投资者，郑重做好闭连营业和工夫体例盘算，并确保营业平定运转。