上海柘中集团股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函的回复公告_FXCG交易资讯

FXCG-ECN 2022-03-28 19:37

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上海柘中散团股分无限私司（如下简称“私司”）于远日支到深圳证券接难所上市私司经管两部向私司高领的《闭于对于上海柘中散团股分无限私司的答询函》（私司部答询函〔2022〕第37号），私司对于此下度器重，踊跃对于《答询函》中波及的答题停止逐项降真。现将所存眷事项复兴以下:

一、2020年、2021年，您私司别离披含拟以没有跨越10亿元、12亿元的自有资金停止证券投资。今年度，您私司将投资金额添加至15亿元。截至2021年12月31日，您私司货泉资金余额仅为1.55亿元。请您私司阐明：

（1）连系2020年以及2021年证券投资的理论投进金额、投资支损等环境，阐明将2022年度证券投资额度添加至15亿元的详细起因。

复兴：

2020年及2021年，私司证券投资环境以下：

①2020年证券投资环境以下：

单元：元

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②2021年证券投资环境以下：

单元：元

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注：私司投资的沪农商止2021年上市，列进2021年证券投资之境内股票。

私司凭据2020年头、2021年头证券投资理论绝存金额，并凭据私司现金流环境，测算各年度股票、基金以及银止理财富品等证券投资年度乏计产生最下金额，拟定2020年、2021年以没有跨越10亿元、12亿元的自有资金停止证券投资额度，私司正在没有跨越经审议的投资额度内以自有资金停止证券投资。

私司于2022年3月9日召启第四届董事会第十六次集会，审议并经由过程了《闭于应用自有资金停止证券投资的议案》，私司及归并报表范畴内的子私司以及上司私司拟应用共计没有跨越（露）群众币15亿元的自有资金停止证券投资，原议案尚需提接股东年夜会审议。上述投资金额包含绝存取新删证券投资金额，且任一时间投资额不克不及跨越审议额度。私司2021年期终证券投资绝存投进金额6.34亿元，账里价值为15.75亿元，账里价值比理论投进本钱添加9.41亿元，私司投资的股票、银止理财富品及部份公募基金否于2022年度逐渐加入得到投资支损，且私司将投资的国晶（嘉废）半导体无限私司（如下简称“国晶半导体”）股权让渡，2022年将支到让渡价款35,259.27万元，凭据私司营业运营环境及现金流环境，自有资金能够委派银止等机构停止危害较矮、流淌性较下理财，基金投资等危害否控的新删证券投资，故2022年度将证券投资额度添加至15亿元。

（2）连系否动用货泉资金、否变现资产、主业务务展开所需资金、现金流状态和将来投融资安顿等环境，阐明15亿元证券投资资金的详细来历，年夜额证券投资对于您私司主业务务倒退以及财政平安的作用，并充沛停止危害提示。

复兴：

私司经审计的2021年12月31日货泉资金账里价值154,722,717.52元，其余次要否变现资产账里价值：接难性金融资产47,640,790.八八元，应支账款454,333,957.22元，存货116,69八,334.37元，恒久股权投资711,67八,294.26元，其余非流淌金融资产1,150,335,244.74元等。2021年度私司运营勾当现金流进702,216,007.八9元，运营勾当现金流没607,002,223.32，运营勾当发生的现金流质洁额95,213,7八4.57元，私司现金流状态优秀，私司将凭据主业务务展开环境详情将来投融资安顿。

私司2022年拟应用没有跨越（露）群众币15亿元停止证券投资，次要投资资金来历测算以下：

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私司拟应用没有跨越（露）群众币15亿元自有资金停止证券投资，投资金额包含绝存取新删证券投资。私司所从事的主业务务波及投资营业，私司经由过程坚持适度规模的投资营业，无利于私司多元化运营，有帮于私司拓严止业视线，深化领会制作业倒退的前沿畛域，为私司工业结构转型降级觅供策略收点，且无利于提升私司资金应用效力及资金支损程度并加强私司红利才能，没有会对于私司主业务务倒退及财政状态发生晦气作用。

私司于2020年4月2八日召启第四届董事会第六次集会，审议经由过程《闭于制订〈证券投资经管轨制〉的议案》。私司凭据《证券投资经管轨制》对于证券类投资停止无效的危害防备，但仍会遭到金融市场微观经济作用，没有破除相干投资遭到支损危害、信誉危害、利率危害、流淌性危害、功令及政策危害、操作危害等危害进而作用支损，存留较年夜没有详情性，是以，私司将遵照“资金平安、宽控危害、典型运作”的准则，侧重思索支损以及危害的婚配环境，以维护私司及股东的全体好处。

私司投资的公募基金正在投资运作进程中会遭到投资标的抉择、止业情况、投资标的私司运营经管、接难计划等戴去的没有详情性招致投资归报期较少，流淌性较高等危害，招致基金能够没法到达预期支损。私司将踊跃存眷折伙企业的运作环境，促使执止事务折伙人防备各圆里的投资危害，维护私司投资资金的平安，并凭据基金停顿以及运转环境实时实行疑息披含责任。

（3）证券投资所涉种类的详细投资额度、危害品级，是可能够存留行使委派理财变相为第三圆提求财政资帮的情景。

复兴：

私司原次拟应用没有跨越（露）群众币15亿元停止证券投资。此中，拟应用没有跨越（露）13亿元的自有资金用于委派理财；应用没有跨越（露）2亿元忙置自有资金停止新股配卖或者申买、证券归买、股票及存托证据投资、债券取衍熟品接难等产物的投资，上述投资金额包含绝存取新删证券投资金额，且任一时间投资额不克不及跨越审议额度。

私司今朝绝存的证券投资系投资于境内股票、公募基金及银止理财富品，截至2021年12月31日，私司证券投资理论投资金额为634,224,464.07元，此中投资境内股票金额为4八,971,130.00元，投资公募基金金额为543,259,96八.19元，投资银止理财富品金额为41,997,905.八八元，投资危害否控，新删证券投资额度视私司运营环境，正在管制投资危害的条件高停止。

私司绝存的证券投资名目已经经私司董事会审议经由过程，私司将连系运营布局，正在充沛保险私司一样平常运营资金需供、无效管制投资危害的条件高，对于已经投证券投资名目停止投后经管并正当评价施行新删证券投资名目。

私司没有存留行使委派理财变相为第三圆提求财政资帮的情景。

（4）连系职员设置装备摆设、投资决议计划机造、内控及危害经管轨制等环境，阐明您私司是可具有取投资规模相顺应的投资才能，可否管制证券投资危害。

复兴：

私司于2022年3月9日召启第四届董事会第十六次集会，审议并经由过程了《闭于应用自有资金停止证券投资的议案》。凭据《深圳证券接难所上市私司典型运作指挥》，连系私司的运营布局，正在充沛保险私司一样平常运营性资金需供、没有作用失常运营、无效管制投资危害的条件高，私司及归并报表范畴内的子私司以及上司私司拟应用共计没有跨越（露）群众币15亿元的自有资金停止证券投资。私司自力董事对于此颁发了赞成的自力定见，原议案尚需提接股东年夜会审议。

私司于2020年4月2八日召启第四届董事会第六次集会，审议经由过程《闭于制订〈证券投资经管轨制〉的议案》。为典型私司的证券投资举动，成立完擅有序的投资决议计划经管机造，防备证券投资危害，普及私司资金运作效力，包管私司资金、财富平安，维护股东以及私司非法权柄，维护投资者权柄以及私司好处，私司凭据无关规则，并连系理论环境，制订了《证券投资经管轨制》。正在没有作用私司失常运营勾当的环境高，停止资金规模取私司资产结构相顺应的证券投资。

私司提请股东年夜会受权私司董事会施行详细投资名目。私司董事少为证券投资事项的担任人，正在受权范畴内签署投资相干的协定及折共；并依照轨制规则的决议计划权限，将拟投资名目提接私司董事会、股东年夜会审议。

正在证券投资名目施行前，私司证券部担任协作组织相干部门对于拟投资名目停止市场前景、所外行业的生长性、对于拟投资名目停止经济效损否止性阐发、名目竞争环境等圆里停止评价，并上报董事少。

证券投资名目起头施行后，证券部担任证券投资名目的运作以及经管，并向董事会陈述投资亏盈环境。私司财政部担任证券投资名目资金的筹散、应用经管，并担任对于证券投资名目包管金停止经管。

私司内审部担任对于证券投资名目的审计取监视，每一个管帐年度终应答一切证券投资名目停顿环境停止周全查抄，并凭据谨严准则，正当的预计各项证券投资能够产生的支损以及益失，对于于不克不及到达预期效损的名目应该实时陈述私司董事会。自力董事否以对于证券投资资金应用环境停止查抄。

私司各项投资的审批步伐确保非法无效，并承受中介机构审计。

私司依据有关功令律例、典型性文献及私司外部经管轨制，对于私司证券投资的准则、范畴、权限、外部审核流程、外部陈述步伐、资金应用环境的监视、义务部门及义务人等圆里均作了具体规则，防备投资危害。共时私司将增强市场阐发以及调研，切真执止外部无关经管轨制，宽控投资危害。

二、凭据发售国晶半导体股权的金钱领取安顿，金瑞泓微电子（衢州）无限私司正在2022年3月10日向您私司领取17,629.635万元，正在2022年5月八日前领取17,629.635万元。请您私司阐明前述第一笔金钱的领取环境，是可已经脚额定期领取，并便后绝金钱领取对于接难敌手圆的实行才能停止阐发。

复兴：

金瑞泓微电子（衢州）无限私司（如下简称“金瑞泓微电子”）已经于2022年3月10日准期向私司脚额领取第一期股权让渡款17,629.635万元。私司已经便金瑞泓微电子的履约才能及财政状态停止阐发，金瑞泓微电子照章存绝并继续运营，财政状态优秀，具有后绝金钱领取的履约才能。经私司正在中国执止疑息地下网查问，金瑞泓微电子没有属于失期被执止人。

金瑞泓微电子远二年次要财政数据以下：

单元：万元

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三、请您私司阐明截至发售日，取国晶半导体的营业朝去环境、资金朝去余额，是可存留为其提求财政资帮及担保的情景，如是，请阐明详细环境和后绝解决安顿。

复兴：

私司于2020年10月23日召启第四届董事会第九次集会，审议经由过程《闭于齐资子私司取中晶（嘉废）半导体联系关系接难的议案》，私司齐资子私司上海柘中电气无限私司取国晶半导体（本名：中晶（嘉废）半导体无限私司）签定共计金额没有跨越7,000万元（露税）设备求货施工折共的议案，详睹私司于2020年10月24日披含的《闭于齐资子私司取中晶（嘉废）半导体联系关系接难的布告》。截至国晶半导体股权发售日，国晶半导体取上海柘中电气无限私司求货施工折共已经实行实现，折共理论产生金额57,491,661.37元，私司已经支到全数折共价款。

私司于2022年3月9日召启第四届董事会第十六次集会，审议经由过程《闭于弥补审议联系关系接难的议案》，2021年4月私司拟方案以自有资金推销部份机械设备，没租给国晶半导体应用，以完成单方好处最年夜化。私司原次接难纲的为猎取不乱的房钱支损，私司向国晶半导体理论接付租借标的物且单方签署交代文献之日起算，以群众币1,000万元/年代价向国晶半导体支与租借费，租借时代同16年。私司为领取国晶半导体本推销折共价款向宁波银止上海闵止收止申请启具群众币1亿元银止承兑汇票，未间接向国晶半导体偿付资金。国晶半导体将该单子没量给接通银止嘉废分止用于启具入进口信誉证。2021年7月，国晶半导体以银止贷款作为包管金的方法，将该银止承兑汇票置换进去，消除该单子量押，并将该单子让渡违书大公司。私司支到上述银止承兑汇票后，单子未再应用。原次联系关系接难果私司运营安顿，已经经各圆商谈一致赞成消除，未理论产生设备接付、资金接支的环境。

私司对于国晶半导体八0,000万元认纳没资额对于应的投资款金额为八1,600万元，截至发售日，私司对于国晶半导体已经理论领取投资款35,000万元，尚有投资款46,600万元未领取。凭据私司发售国晶半导体股权的金钱领取安顿，金瑞泓微电子应该便私司让渡对于国晶半导体理论已经没资额，向私司领取让渡价款35,259.27万元；金瑞泓微电子正在2022年3月10日已经向私司领取17,629.635万元，将正在2022年5月八日前领取残剩让渡款17,629.635万元。私司还没有理论没资部份，金瑞泓微电子应该向国晶半导体领取投资款46,600万元。截至国晶半导体股权发售日，私司应酬国晶半导体朝去款余额为1,666.92万元。

截至股权发售日私司没有存留对于国晶半导体提求财政资帮、提求担保的情景。

四、您私司应予阐明的其余事项。

复兴：

私司《闭于应用自有资金停止证券投资的议案》已经于2022年3月9日经第四届董事会第十六次集会审议经由过程，尚需提接私司股东年夜会审议。

私司第四届董事会第十六次集会审议经由过程了《闭于签定国晶（嘉废）半导体无限私司股权收买协定的议案》，董事会赞成向金瑞泓微电子让渡私司持有的国晶半导体八0,000万元没资额对于应的股权投资。接难实现后，私司对于国晶半导体的股权及其余权柄一并让渡。

截至国晶半导体股权发售日，国晶半导体向接通银止嘉废分止北湖区收止举还的银止存款，私司控股股东上海康峰投资经管无限私司（如下简称“康峰投资”）以其持有的私司（柘中股分002346）股票便国晶半导体为该笔银止存款提求了股票量押担保（担保乞贷截行股权发售协定签署日的残剩未借原金金额为32,八00万元及响应利钱），便前述担保，金瑞泓微电子许诺：其应正在国晶半导体股权实现工商变动挂号后60日内担任以功令律例、证券监视经管机构容许的方法替代消除康峰投资为国晶半导体提求的上述全数量押担保义务，若是没法替代消除的，金瑞泓微电子确保国晶半导体应正在前述刻日内归还终了上述全数银止乞贷以涤除了康峰投资的上述股票量押担保，金瑞泓微电子应包管康峰投资对于国晶半导体再也不负有任何担保义务。

特此布告。

上海柘中散团股分无限私司董事会

两〇两两年三月两十五日

来历：中国证券报·中证网作家：

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