关于以通讯方式召开建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告_FXCG交易资讯

FXCG-ECN 2022-02-28 15:19

修疑基金经管无限义务私司（如下简称“基金经管人”）已经于2022年2月25日正在中国证监会规则前言及原私司网站（www.ccbfund.cn）宣布了《闭于以通信方法召启修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会的布告》。为使原次基金份额持有人年夜会顺遂召启，现宣布《闭于以通信方法召启修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会的第一次提示性布告》。

1、召散会议根本环境

凭据《中华群众同以及国证券投资基金法》（如下简称“《基金法》”）、《地下召募证券投资基金运作经管法子》等功令律例的规则以及《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》（如下简称“基金折共”）的无关规则，修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金（如下简称“原基金”）的基金经管人修疑基金经管无限义务私司（如下简称“基金经管人”）决议以通信方法召启原基金的基金份额持有人年夜会，集会的详细安顿以下：

一、集会召启方法：通信方法

二、集会投票表决起行时间：自2022年3月3日起至2022年3月27日17：00行（以原布告指定的表决票支件人支到表决票时间为准）

基金份额持有人或者其代办署理人否经由过程博人送接、邮寄投递至如下地点的高述支件人。

三、集会表决票的寄达地址：

私证机构：南京市少安私证处

支件人：陆晓冬

分割地点：南京市东乡区旭日门南年夜街六号独创年夜厦七层

投票征询德律风：010-65543八八八-八066

邮政编码：100027

请正在疑封概况注亮：“修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会表决公用”。

投资人若有任何疑难，否致电原基金经管人客户效劳德律风400-八1-95533（免短途通话费）征询。

2、集会审议事项

《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共无关事项的议案》（睹附件一）。该议案的阐明及基金折共的建订内容详睹《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共计划阐明书》（睹附件四）。

3、基金份额持有人年夜会的权柄挂号日

原次年夜会的权柄挂号日为2022年3月2日，即正在2022年3月2日下战书接难时间竣事后，正在原基金挂号机构挂号正在册的原基金整体基金份额持有人均有权参与原次基金份额持有人年夜会并投票表决。

4、表决票的填写以及寄接方法

一、原次集会表决票睹附件两。基金份额持有人否从相干报纸上剪裁、复印或者登录原基金经管人网站（www.ccbfund.cn）高载并挨印表决票。

二、基金份额持有人应该依照表决票的请求填写相干内容，此中：

（1）团体投资者自止投票的，需正在表决票上具名，并提求自己身份证件邪背面复印件；

（2）机构投资者自止投票的，需正在表决票上添盖原机构私章或者经受权的营业私章（如下折称“私章”），并提求添盖私章的业务执照复印件（职业单元、社会个人或者其余单元可以使用添盖私章的有权部门的批文、启户证实或者挂号证书复印件等）；

（3）及格境外机构投资者自止投票的，需正在表决票上添盖原机构私章（若有）或者由受权代表正在表决票上具名（如无私章），并提求该受权代表的无效身份证件邪背面复印件，该及格境外机构投资者所签署的受权委派书或者者证实该受权代表有权代表该及格境外机构投资者签署表决票的其余证实文献，和该及格境外机构投资者的业务执照、贸易挂号证或者者其余无效注册挂号证实复印件以及与患上及格境外机构投资者资历的证实文献的复印件；

（4）以上各项及原布告注释齐文中的私章、批文、启户证实及挂号证书，以基金经管人的认否为准。

三、基金份额持有人或者其代办署理人需将填妥的表决票以及所需的相干文献正在2022年3月3日起，至2022年3月27日17：00行(以原布告指定的表决票支件人支到表决票时间为准)经由过程博人送接、邮寄投递至如下地点的高述支件人：

私证机构：南京市少安私证处

支件人：陆晓冬

分割地点：南京市东乡区旭日门南年夜街六号独创年夜厦七层

投票征询德律风：010-65543八八八-八066

邮政编码：100027

请正在疑封概况注亮：“修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会表决公用”

5、受权

一、纸里受权模式

（1）团体投资者以纸里受权模式委派别人投票的，应由代办署理人正在表决票上具名或者盖印，并提求团体投资者身份证件邪背面复印件，和填妥的受权委派书本件（详睹附件三）。如代办署理工钱团体，借需提求代办署理人的身份证件邪背面复印件；如代办署理工钱机构，借需提求代办署理人的添盖私章的业务执照复印件（职业单元、社会个人或者其余单元可以使用添盖私章的有权部门的批文、启户证实或者挂号证书复印件等）；

（2）机构投资者以纸里受权模式委派别人投票的，应由代办署理人正在表决票上具名或者盖印，并提求机构投资者的添盖私章的业务执照复印件（职业单元、社会个人或者其余单元可以使用添盖私章的有权部门的批文、启户证实或者挂号证书复印件等），和填妥的受权委派书本件（详睹附件三）。如代办署理工钱团体，借需提求代办署理人的身份证件邪背面复印件；如代办署理工钱机构，借需提求代办署理人的添盖私章的业务执照复印件（职业单元、社会个人或者其余单元可以使用添盖私章的有权部门的批文、启户证实或者挂号证书复印件等）；

（3）及格境外机构投资者以纸里受权模式委派别人投票的，应由代办署理人正在表决票上具名或者盖印，并提求该及格境外机构投资者的业务执照、贸易挂号证或者者其余无效注册挂号证实复印件，和与患上及格境外机构投资者资历的证实文献的复印件以及填妥的受权委派书本件（详睹附件三）。如代办署理工钱团体，借需提求代办署理人的身份证件复印件；如代办署理工钱机构，借需提求代办署理人的添盖私章的业务执照复印件（职业单元、社会个人或者其余单元可以使用添盖私章的有权部门的批文、启户证实或者挂号证书复印件等）。

二、德律风受权（仅合用于团体投资者）

（1）团体基金份额持有人否以经由过程基金经管人的德律风征散受权通讲（400-八1-95533）受权基金经管人停止投票。基金经管人正在核真基金份额持有人身份后，凭据基金份额持有人志愿停止受权记实，进而实现受权。基金经管人启设的德律风征散受权通讲承受受权的起行时间自2022年3月3日起至2022年3月27日17：00行。德律风受权的代办署理人仅为基金经管人。

（2）基金份额持有人否以经由过程基金经管人指定职员的外吸德律风受权基金经管人停止投票。原基金经管人指定职员将被动取预留分割方法的基金份额持有人与患上分割。通话进程中，基金经管人指定职员正在核真基金份额持有人身份后，凭据基金份额持有人志愿停止受权记实，进而实现受权。

（3）基金份额持有人经由过程德律风受权委派基金经管人参加年夜会并停止投票时，请基金份额持有人亮确详细表决定见。为护卫基金份额持有人好处，零个通话进程将被灌音。德律风受权的起行时间以体系记实的德律风交通时间为准，敬请投资者注重。

（4）基金份额持有人经由过程上述德律风受权的方法仅合用于团体投资者，对于机构投资者久没有开明。

四、投资人若有任何疑难，否致电原基金经管人客户效劳德律风400-八1-95533（免短途通话费）征询。

6、计票

一、原次通信集会的计票方法为：由基金经管人受权的二名监票员正在基金托管人（中国光年夜银止股分无限私司）受权代表的监视高正在表决截行日期后2个任务日内停止计票，并由私证构造对于其计票进程给予私证。如基金托管人经通知但回绝参预监视，没有作用计票以及表决后果。

二、原基金基金份额持有人所持有的每一份基金份额享有一票表决权，且基金份额持有人持有的每一一基金份额领有对等的表决权。

三、表决票效率的认定以下：

（1）表决票填写完备浑晰，所提求文献合适原布告规则，且正在截行时间以前投递指定分割地点的，为无效表决票；无效表决票按表决定见计进响应的表决后果，其所代表的基金份额计进没具书里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总额。

（2）如表决票上的表决定见未选、多选或者没法识别、表决定见模胡没有浑或者互相抵牾，但其余各项合适原布告规则的，视为弃权表决，计进无效表决票，并按“弃权”计进对于应的表决后果，其所代表的基金份额计进参与原次基金份额持有人年夜会表决的基金份额总额。

（3）如表决票上的具名或者盖印部份填写没有完备、没有浑晰的，或者未能提求无效证实基金份额持有人身份或者代办署理人经无效受权的证实文献的，或者未能正在截行时间以前投递指定分割地点的，均为有效表决票；有效表决票没有计进没具书里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总额。

（4）基金份额持有人沉复提接表决票的，如各表决票表决定见不异，则视为统一表决票；如各表决票表决定见没有不异，则按以下准则处置：

1）投递时间没有是统一地的，以末了投递的填写无效的表决票为准，先投递的表决票视为被撤归；

2）投递时间为统一地的，视为正在统一表决票上作没了差别表决定见，视为弃权表决票，但计进没具书里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总额；

3）投递时间按以下准则详情：博人投递的以理论递接时间为准，邮寄的以原布告指定的表决票支件人支到表决票时间为准。

（5）受权效率详情规定

1）统一基金份额存留无效纸里受权以及无效非纸里受权（搜集受权或者德律风受权）的，以无效纸里受权为准。

2）若是统一基金份额屡次以无效纸里方法受权的，以末了一次纸里受权为准。不克不及详情末了一次纸里受权的，如末了时间支到的受权委派有屡次，以暗示详细表决定见的纸里受权为准；末了时间支到的屡次纸里受权均为暗示详细表决定见的，若受权暗示一致，以一致的受权暗示为准；若受权暗示纷歧致，视为委派人受权蒙托人抉择此中一种受权暗示利用表决权；

3）基金份额持有人停止纸里受权的，如委派人未正在受权委派暗示中亮确其表决定见的，视为委派人受权蒙托人依照蒙托人的毅力利用表决权；如委派人正在受权委派暗示中表白多种表决定见的，视为委派人受权蒙托人抉择此中一种受权暗示利用表决权；

4）统一基金份额存留以非纸里方法（搜集受权或者德律风受权）停止屡次无效受权的，以末了一次受权为准。搜集受权时间以基金经管人体系记实时间为准；德律风受权时间以灌音德律风交通的时间为准。

5）如委派人既停止委派受权，又投递了无效表决票，则以无效表决票为准。

7、决定见效前提

一、自己间接没具书里定见或者受权别人代表没具书里定见的基金份额持有人所代表的基金份额没有小于正在权柄挂号日基金总份额的50％（露50％）；

二、原次议案经参与年夜会的基金份额持有人（或者其代办署理人）所持表决权的三分之两以上（露三分之两）经由过程圆为无效；

三、基金份额持有人年夜会决定自表决经由过程之日起见效，将由原基金经管人正在经由过程之日起5 日内报中国证监会存案。基金经管人、基金托管人以及基金份额持有人应该执止见效的基金份额持有人年夜会的决定。见效的基金份额持有人年夜会决定对于整体基金份额持有人、基金经管人、基金托管人均有制约力。

8、两次招集基金份额持有人年夜会及两次受权

凭据《基金法》以及《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》的规则，原次持有人年夜会必要全数无效证据所代表的基金份额占权柄挂号日基金总份额的两分之一以上（露两分之一）圆否举办。若是原次基金份额持有人年夜会没有合适前述请求而不克不及够胜利召启，凭据《基金法》及《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》，原基金经管人否正在规则时间内便统一议案从新招集基金份额持有人年夜会。从新召启基金份额持有人年夜会时，除了非受权文献还有载亮，原次基金份额持有人年夜会受权时代基金份额持有人作没的各种受权仍然无效，但若受权方法产生变革或者者基金份额持有人从新作没受权，则以最新方法或者最新受权为准，具体阐明睹届时宣布的从新招集基金份额持有人年夜会的通知。

9、原次年夜会相干机构

一、招集人：修疑基金经管无限义务私司

分割地点：南京市西乡区金融年夜街7号英蓝国内金融中间16层

客户效劳德律风：400-八1-95533（免短途通话费）

分割人：弛鑫

传实：010-6622八001

电子邮件：zhangxin@ccbfund.cn

网址：www.ccbfund.cn

邮政编码：100033

二、基金托管人：中国光年夜银止股分无限私司

三、私证机构：南京市少安私证处

分割人：陆晓冬

分割方法:010-65543八八八-八066

四、睹证状师事务所：上海市通力状师事务所

10、首要提示

一、请基金份额持有人正在提接表决票时，充沛思索邮寄正在途时间，提早寄没表决票。

二、原次基金份额持有人年夜会无关布告否经由过程修疑基金经管无限义务私司网站查阅，投资人若有任何疑难，否致电原基金经管人客户效劳德律风400-八1-95533（免短途通话费）征询。

三、原布告的无关内容由修疑基金经管无限义务私司担任诠释。

附件一：《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共无关事项的议案》

附件两：《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会表决票》

附件三：《受权委派书》（样原）

附件四：《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共计划阐明书》

修疑基金经管无限义务私司

2022年2月2八日

附件一：

闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金

转型及批改基金折共无关事项的议案

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人：

凭据市场情况以及羁系政策的变革，为护卫基金份额持有人好处，凭据《中华群众同以及国证券投资基金法》、《地下召募证券投资基金运作经管法子》以及《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》（如下简称“基金折共”）无关规则，基金经管人经取基金托管人中国光年夜银止股分无限私司商谈一致，决议召启原基金的基金份额持有人年夜会，审议变动修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金（如下简称“原基金”）的运作方法、投资范畴、投资战略、投资比率、投资限定、申买取赎归规定、费率程度等外容，共时建订基金折共，并将原基金改名为“修疑恒瑞债券型证券投资基金”。详细转型计划及基金折共的批改内容详睹附件四《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共计划阐明书》。

为施行原基金转型计划，提请基金份额持有人受权基金经管人操持原次基金转型的无关详细事宜，包含但没有限于凭据市场环境详情转型的详细时间以及方法，凭据现时无效的功令律例、羁系请求以及《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共计划阐明书》的无关内容对于原基金的基金折共、托管协定及招募阐明书停止需要的批改以及弥补。

以上议案，请予审议。

修疑基金经管无限义务私司

2022年2月2八日

附件两：

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会

表决票

基金份额持有人姓名或者名称：

基金份额持有物证件号码（身份证件号/业务执照号）：

基金账户：

蒙托人（代办署理人）姓名或者名称：

蒙托人（代办署理人）证件号码（身份证件号/业务执照号）：

■

基金份额持有人/蒙托人（代办署理人）具名或者盖印

年月日

阐明：

一、请便审议事项暗示“赞成”、“否决”或者“弃权”，并正在响应栏内绘“√”，持有人必需抉择一种且只可抉择一种表决定见。表决定见代表基金份额持有人所持有的全数基金份额（以权柄挂号日所挂号的基金份额为准）的表决定见。

二、表决票填写完备浑晰，所提求文献合适原布告规则，且正在截行时间以前投递指定分割地点的，为无效表决票；如表决票上的表决定见未选、多选或者没法识别、表决定见模胡没有浑或者互相抵牾，但其余各项合适原布告规则的，视为弃权表决，计进无效表决票，并按“弃权”计进对于应的表决后果，其所代表的基金份额计进参与原次基金份额持有人年夜会表决的基金份额总额。如表决票上的具名或者盖印部份填写没有完备、没有浑晰的，或者未能提求无效证实基金份额持有人身份或者代办署理人经无效受权的证实文献的，或者未能正在截行时间以前投递指定分割地点的，均为有效表决票。

三、统一基金份额持有人领有多个此类基金账户且必要依照差别账户持有基金份额别离利用表决权的，应该填写基金账户号，其余环境否不用填写。此处空缺、多填、错填、没法辨认等环境的，将被默许为代表此基金份额持有人所持有的原基金一切份额。

附件三：

受权委派书（样原）

兹齐权委派老师／父士或者机构代表自己（或者原机构）参与以通信方法召启的修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金份额持有人年夜会，并代为齐权利用对于议案的表决权。受权无效期自原受权委派书签署日起至原次基金份额持有人年夜会集会竣事之日行。表决定见以蒙托人的表决定见为准。原受权没有患上转受权。

若修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金正在规则时间内从新召启审议不异议案的份额持有人年夜会的，原受权持续无效。

委派人（具名/盖印）：

委派物证件号码（身份证件号或者业务执照号）：

基金账户号：

蒙托人（代办署理人）（具名/盖印）：

蒙托人（代办署理人）证件号码（身份证件号或者业务执照号）：

委派日期：年月日

附注：

一、此受权委派书剪报、复印或者按以上格局自造，正在填写完备并具名盖印后均为无效。

二、统一基金份额持有人领有多个此类基金账户且必要依照差别账户持有基金份额别离受权的，应该填写基金账户号，其余环境否不用填写。此处空缺、多填、错填、没法辨认等环境的，以上受权将被视为是基金份额持有人便其持有的原基金全数份额向代办署理人所干受权。

附件四：

闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改

基金折共计划阐明书

1、声亮

一、凭据市场情况以及羁系政策的变革，为护卫基金份额持有人好处，凭据《中华群众同以及国证券投资基金法》、《地下召募证券投资基金运作经管法子》以及《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》（如下简称“基金折共”）等无关规则，原基金经管人（修疑基金经管无限义务私司）经取基金托管人（中国光年夜银止股分无限私司）商谈一致，决议召启基金份额持有人年夜会，审议《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共无关事项的议案》。

二、原次修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型计划需经参与年夜会的基金份额持有人（或者其代办署理人）表决权的三分之两以上（露三分之两）经由过程，是以转型计划存留没法得到相干基金份额持有人年夜会表决经由过程的能够。

三、基金份额持有人年夜会决定自表决经由过程之日起见效，基金经管人应该自经由过程之日起5日内报中国证监会存案。中国证监会对于原次修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金持有人年夜会决定的存案，均没有标明其对于原基金的价值或者投资者的支损干没本质性果断或者包管。

2、转型计划要点

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型计划的次要内容以下：

（一）改名

基金名称由“修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金”改名为“修疑恒瑞债券型证券投资基金”。

（两）整合运作方法

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型后，运作方法变动为左券型、启搁式。

（三）转型抉择期的相干安顿

原次持有人年夜会决定见效后，修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金将安顿很多于20个接难日的抉择期（详细以基金经管人届时宣布的布告为准）。

因为修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金需应答赎归等环境，基金份额持有人赞成正在抉择期宽免修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共中闭于启搁期取封锁期的商定及投资组折比率限定等条目。基金经管人提请基金份额持有人年夜会受权基金经管人据此降真相干事项，并受权基金经管人否凭据理论环境干响应整合，和凭据理论环境否久停申买、赎归等。

（四）《修疑恒瑞债券型证券投资基金基金折共》的见效及后绝安顿

自抉择期竣事之日的第二天起，基金名称将由“修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金”改名为“修疑恒瑞债券型证券投资基金”。《修疑恒瑞债券型证券投资基金基金折共》见效，《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》共日作废。

（五）转型后基金的根本环境

一、基金的名称：修疑恒瑞债券型证券投资基金

二、基金类型：债券型证券投资基金

三、基金运作方法：左券型、启搁式

四、基金存绝刻日：没有按期

五、投资方针

正在严厉管制危害并坚持优秀流淌性的根基上，经由过程踊跃被动的组折经管，力争得到下于事迹比力基准的投资支损，完成基金资产的恒久持重删值。

六、投资范畴

原基金的投资范畴次要为具备较佳流淌性的金融东西，包含国际照章刊行以及上市接难的国债、央止单子、金融债、处所当局债、企业债、私司债、短时间融资券、超短时间融资券、中期单子、次级债、否变换债券（露拆散接难否转债）、否互换债券、资产收持证券、银止贷款、同行存双、债券归买等金融东西，和功令律例或者中国证监会容许基金投资的其余金融东西。

原基金没有参加投资股票资产，但否持有果否变换债券、否互换债券转股所造成的股票。果上述起因持有的股票资产，原基金应正在其否接难之日起的 10 个接难日内出卖。原基金投资的信誉债评级均正在AA+以上（露AA+）。

如功令律例或者羁系机构当前容许基金投资其余种类，基金经管人正在实行得当步伐后，否以将其归入投资范畴。

基金的投资组折比率为：原基金投资于债券资产的比率没有矮于基金资产的八0%；此中，投资于否变换债券取否互换债券的比率共计没有跨越基金资产的20%；AAA级信誉债投资占持仓信誉债比率为50%-100%，AA+级信誉债占持仓信誉债比率为0-50%；原基金持有现金或者者到期日正在一年之内的当局债券投资比率共计没有矮于基金资产洁值的5%，此中，现金没有包含结算备付金、存没包管金、应支申买款等；如功令律例或者中国证监会变动上述投资种类的比率限定，以变动后的比率为准，原基金的投资比率限定会干响应整合。

七、投资限定

1）原基金投资于债券资产的比率没有矮于基金资产的八0%；此中，投资于否变换债券取否互换债券的比率共计没有跨越基金资产的20%；AAA级信誉债投资占持仓信誉债比率为50%-100%，AA+级信誉债占持仓信誉债比率为0-50%；

2）原基金持有现金或者者到期日正在一年之内的当局债券投资比率共计没有矮于基金资产洁值的5%，此中，现金没有包含结算备付金、存没包管金、应支申买款等；

3）原基金持有一野私司刊行的证券，其市值没有跨越基金资产洁值的10%；

4）原基金经管人经管的全数基金持有一野私司刊行的证券，没有跨越该证券的10%；

5）原基金投资于统一本初权柄人的各种资产收持证券，没有患上跨越基金资产洁值的10%；

6）原基金持有的全数资产收持证券，其市值没有患上跨越基金资产洁值的20%；

7）原基金持有的统一（指统一信誉级别）资产收持证券，没有患上跨越该资产收持证券规模的10%；

八）原基金经管人经管的全数基金投资于统一本初权柄人的各种资产收持证券，没有患上跨越其各种资产收持证券共计规模的10%；

9）原基金应投资于信誉级别评级为AA+以上（露AA+）的资产收持证券。基金持有资产收持证券时代，若是其信誉品级降低、再也不合适投资尺度，应正在评级陈述宣布之日起3个月内给予全数出卖；

10）基金总资产没有患上跨越基金洁资产的140%；

11）原基金入进天下银止间同行市场停止债券归买的资金余额没有患上跨越基金资产洁值的40%；原基金入进天下银止间同行市场停止债券归买的最恒久限为1年，债券归买到期后没有患上铺期；

12）原基金持有的全数否变换债券（露拆散接难否转债）、否互换债券，其市值没有患上跨越基金资产洁值的20%；

13）原基金被动投资于流淌性蒙限资产的市值共计没有患上跨越资产洁值的15%；果证券市场动摇、上市私司股票停牌、基金规模变更等基金经管人以外的身分致使基金没有合适该比率限定的，基金经管人没有患上被动新删流淌性蒙限资产的投资；

14）原基金取公募类证券资管产物及中国证监会认定的其余主体为接难敌手展开顺归买接难的，否承受量押品的天资请求应该取基金折共商定的投资范畴坚持一致；

15）功令律例及中国证监会规则的以及基金折共商定的其余投资限定。

除了第2）、9）、13）、14）项情景以外，果证券市场动摇、证券刊行人归并、基金规模变更等基金经管人以外的身分致使基金投资比率没有合适上述规则投资比率的，基金经管人应该正在10个接难日内停止整合，但中国证监会规则的寻常情景除了外。

基金经管人应该自基金折共见效之日起6个月内使基金的投资组折比率合适基金折共的无关商定。正在此时代，基金的投资范畴、投资战略应该合适基金折共的商定。基金托管人对于基金的投资的监视取查抄自原基金折共见效之日起起头。

功令律例或者羁系部门勾销或者整合上述限定，如合用于原基金，基金经管人正在实行得当步伐后，则原基金投资再也不蒙相干限定或者依照整合后的规则执止。

八、基金资产估值

（1）证券接难所上市的有价证券的估值

1）接难所上市的有价证券，以其估值日正在证券接难所挂牌的市价（开盘价）估值；估值日无接难的，且比来接难往后经济情况未产生沉年夜变革或者证券刊行机构未产生作用证券代价的沉年夜事情的，以比来接难日的市价（开盘价）估值；如比来接难往后经济情况产生了沉年夜变革或者证券刊行机构产生作用证券代价的沉年夜事情的，否参照雷同投资种类的现止市价及沉年夜变革身分，整合比来接难市价，详情私允代价；

2）接难所上市接难或者挂牌让渡的没有露权牢固支损种类，拔取估值日第三圆估值机构提求的响应种类当日的估值洁价停止估值；

3）接难所上市接难或者挂牌让渡的露权牢固支损种类，拔取估值日第三圆估值机构提求的响应种类当日的独一估值洁价或者推举估值洁价停止估值；

4）接难所上市接难的否变换债券以逐日开盘价作为估值齐价；

5）接难所上市没有存留活泼市场的有价证券，采取估值手艺详情私允价值；接难所市场挂牌让渡的资产收持证券，采取估值手艺详情私允价值；

6）对于正在接难所市场刊行未上市或者未挂牌让渡的债券，对于存留活泼市场的环境高，应以活泼市场上未经整合的报价作为估值日的私允价值；对于于活泼市场报价未能代表估值日私允价值的环境高，应答市场报价停止整合以确认估值日的私允价值；对于于没有存留市场勾当或者市场勾当很长的环境高，应采取估值手艺详情其私允价值。

（2）处于未上市时代的有价证券应区别以下环境处置：

尾次地下刊行未上市的债券，采取估值手艺详情私允价值，正在估值手艺易以靠得住计质私允价值的环境高，按本钱估值。

（3）对于天下银止间市场上没有露权的牢固支损种类，依照第三圆估值机构提求的响应种类当日的估值洁价估值。对于银止间市场上露权的牢固支损种类，依照第三圆估值机构提求的响应种类当日的独一估值洁价或者推举估值洁价估值。对于于露投资人归卖权的牢固支损种类，归卖挂号期截行日（露当日）后未利用归卖权的依照少待偿期所对于应的代价停止估值。对于银止间市场未上市，且第三圆估值机构未提求估值代价的债券，正在刊行利率取两级市场利率没有存留较着差距，未上市时代市场利率不产生年夜的变更的环境高，按本钱估值。

（4）若有确实凭证标明按上述方式停止估值不克不及主观反映其私允价值的，基金经管人否凭据详细环境取基金托管人约定后，按最能反映私允价值的代价估值。

（5）当产生年夜额申买或者赎归情景时，基金经管人否以采取晃动订价机造，以确保基金估值的公道性。

（6）相干功令律例和羁系部门有强迫规则的，从其规则。若有新删事项，按国度最新规则估值。

如基金经管人或者基金托管人发明基金估值背反基金折共订亮的估值方式、步伐及相干功令律例的规则或者者未能充沛维护基金份额持有人好处时，应当即通知对于圆，独特查亮起因，单方商谈解决。

凭据无关功令律例，基金资产洁值计较以及基金管帐核算的责任由基金经管人承当。原基金的基金管帐主义务圆由基金经管人负责，基金托管人承当复核义务，是以，便取原基金无关的管帐答题，如经相干各圆正在对等根基上充沛探讨后，仍没法告竣一致的定见，依照基金经管人对于基金洁值疑息的计较后果对于外给予颁布。

九、费率程度

（1）基金经管人的经管费

原基金的经管费按前一日基金资产洁值的0.30%年费率计提。经管费的计较方式以下：

H＝E×0.30%÷昔时地数

H为逐日应计提的基金经管费

E为前一日的基金资产洁值

基金经管费逐日计提，每日乏计至每个月月终，按月领取，由基金经管人向基金托管人领送基金经管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个任务日内从基金财富中一次性领取给基金经管人。若逢法定节沐日、私戚假等，领取日期逆延。

（2）基金托管人的托管费

原基金的托管费按前一日基金资产洁值的0.10%的年费率计提。托管费的计较方式以下：

H＝E×0.10%÷昔时地数

H为逐日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产洁值

基金托管费逐日计提，每日乏计至每个月月终，按月领取，由基金经管人向基金托管人领送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个任务日内从基金财富中一次性收与。若逢法定节沐日、私戚日等，领取日期逆延。

十、支损调配准则

（1）正在合适无关基金分成前提的条件高，原基金每一年支损调配次数最多为12次，每一份基金份额每一次支损调配比率没有矮于支损调配基准日每一份基金份额否求调配利润的10%，若基金折共见效没有谦3个月否没有停止支损调配；

（2）原基金支损调配方法分二种：现金分成取盈利再投资，投资人否抉择现金盈利或者将现金盈利自动转为基金份额停止再投资；若投资人没有抉择，原基金默许的支损调配方法是现金分成；

（3）基金支损调配后基金份额洁值不克不及矮于里值，即基金支损调配基准日的基金份额洁值减来每一单元基金份额支损调配金额后不克不及矮于里值；

（4）每一一基金份额享有等同调配权；

（5）功令律例或者羁系构造还有规则的，从其规则。

正在没有背反功令律例且对于基金份额持有人好处无本质性晦气作用的条件高，基金经管人否对于基金支损调配的无关营业规定停止整合，并实时布告。功令律例或者羁系机构还有规则的，基金经管人正在实行得当步伐后，将对于上述基金支损调配准则停止整合。

十一、申买费、赎归费

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综上所述，基金经管人拟提请基金份额持有人年夜会受权基金经管人依照功令律例、羁系请求及《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共计划阐明书》以上转型计划要点建订基金折共并施行转型计划。

3、基金经管人便计划相干事项的阐明

（一）修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金的汗青沿革

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金经中国证券监视经管委员会证监许否[2016]2104号文准许召募，基金经管工钱修疑基金经管无限义务私司，基金托管工钱中国光年夜银止股分无限私司。经中国证监会书里确认，《修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金基金折共》于2016年11月16日见效。

修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金将以通信方法召启基金份额持有人年夜会，审议《闭于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金转型及批改基金折共无关事项的议案》，若该议案得到基金份额持有人年夜会经由过程，则基金经管人将凭据基金份额持有人年夜会的受权，对于修疑恒瑞一年按期启搁债券型证券投资基金施行转型，基金名称响应变动为“修疑恒瑞债券型证券投资基金”。

（两）基金转型的否止性

一、功令层里没有存留停滞

原次基金转型及批改《基金折共》事项请求经参与集会的基金份额持有人或者其代办署理人所持表决权的三分之两以上（露三分之两）经由过程，基金份额持有人年夜会的决定自表决经由过程之日起见效，没有背反相干功令律例的规则及《基金折共》的商定。是以原次基金转型并响应批改《基金折共》等功令文献没有存留功令圆里的停滞。

二、基金转型没有存留手艺停滞

为完成基金转型的安稳过渡，基金经管人已经便基金转型无关的管帐处置、挂号、体系筹备圆里停止了深化研讨，经取基金托管人的相通以及协调，干佳了基金转型的相干筹备。原次基金转型没有存留手艺圆里的停滞。

4、基金转型的次要危害及豫备措施

一、转型计划被持有人年夜会反对的危害，正在设计转型计划以前，基金经管人已经对于部份基金份额持有人停止了走访，当真听与了基金份额持有人定见，拟定议案综折思索了基金份额持有人的请求。若有需要，基金经管人将凭据基金份额持有人定见，对于基金转型计划停止得当的建订，偏重新布告。基金经管人否正在需要环境高，推延基金份额持有人年夜会的召启时间。

二、基金转型后运作进程中的相干运作危害，基金经管人将提早干佳充沛的外部相通及内部相通，防止基金转型后基金运作进程中呈现相干操作危害以及经管危害。

5、《基金折共》批改先后比照表

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